공지사항

KODEX 미국S&P IT(합성), KODEX 미국S&P 금융(합성) ETF 상장폐지 예정 안내

삼성 KODEX 미국IT증권상장지수투자신탁 [주식-파생형](합성) ETF와 삼성 KODEX 미국금융증권상장지수투자신탁 [주식-파생형](합성) ETF에
자본시장과 금융투자업에 관한 법률에 따른 해지사유가 발생하였습니다.
이에 당사는 유가증권시장 상장규정에 따라 동 ETF의 상장폐지가 예정됨을 아래와 같이 안내 드리오니, 투자자께서는 동 ETF의 매매 등 투자시 유의하시기 바랍니다.


1. 대상 ETF 기본정보
- 상장종목명 : KODEX 미국S&P IT(합성)
- 종목코드 : 200020
- 상장일 : 2014.06.12
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- 상장종목명 : KODEX 미국S&P 금융(합성)
- 종목코드 : 200040
- 상장일 : 2014.06.12


2. 상장폐지 사유: 4.근거규정의 투자신탁의 해지가능 사유 중 ‘ETF를 설정하고 1년이 지난 후 1개월간 계속하여 ETF의 원본액이 50억원 미만인 경우’에 해당

3. 주요일정
- 사전 안내기간 : 2019.07.26 ~ 2019.09.20
- 유동성공급자 양방향호가제출의무 면제기간 : 2019.08.20 ~ 2019.09.20
- 매매거래정지 : 2019.09.19
- 상장폐지 예정일 : 2019.09.20
- 투자신탁 해지기준일 : 2019.09.20
- 해지상환금 지급일 : 2019.09.23

4. 근거규정
- 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제192조제1항 및 동법 시행령 제223조제4호
- 유가증권 시장 상장규정 제116조제1항

5. 투자자 유의사항
- 상장폐지 예고로 인해 유동성이 감소할 수 있음
- 상장폐지를 위해 상장폐지 예정일 전일(2019.09.19)부터 ETF 거래가 정지됨
- 유동성공급자는 양방향 호가 제출의무 면제기간 중 장중순자산가치(iNAV)에서 기초자산 헤지에 소요되는 최소비용을 차감한 가격수준의 매수 호가만을 제시함
- 따라서 상장폐지 대상 ETF를 보유하고 있는 투자자는 매매거래 정지일 이전에는 유동성공급자가 제시하는 매수호가로 매도할 수 있으며,
상장폐지일까지 해당 ETF를 보유한 경우에는 순자산가치를 기준으로 산출한 해지상환금을 지급받게 됨  


※ 상기 일정은 집합투자업자의 사정에 따라 변경될 수 있으니 유의하시기 바랍니다. 일정이 변경될 경우에는 별도의 추가공시를 할 예정입니다.
※ KODEX 종목관련 공시는 거래소 공시사이트 (http://kind.krx.co.kr)를 통해 참고해주시기 바랍니다.